Configuração da comparação de endereços

A função principal da verificação da lista de boicotes no Compliance Management é comparar endereços do parceiro de negócios com entidades da lista de boicotes. Se o sistema identificar uma correspondência entre um endereço do parceiro de negócios e uma entidade da lista de boicotes, ele bloqueia o parceiro de negócios em questão. As réplicas de documentos do sistema back end que contêm um parceiro de negócios bloqueado também são bloqueadas. Todos os documentos que existiam antes da execução da verificação devem ser verificados novamente.

Ao configurar a verificação da lista de boicotes, você deve primeiro decidir se a comparação de endereços deve ocorrer imediatamente após a transferência de um registro mestre do parceiro ou de um documento (de forma síncrona) ou em um momento posterior que possa ser determinado individualmente (de forma assíncrona). Para a verificação de documento, você toma essa decisão no nível da categoria do item e, para a verificação de dados mestre, você a toma no nível da função do parceiro de negócios.

Na verificação síncrona, o sistema nem sempre executa uma comparação completa dos endereços do parceiro de negócios com todas as entidades da lista de boicotes. O sistema só verifica o status do parceiro de negócios (bloqueado ou não bloqueado) e, em seguida, compara os endereços do parceiro que foram modificados no documento do sistema back end com as entidades da lista de boicotes.

Se um parceiro de negócios já estiver bloqueado como resultado da verificação anterior da lista de boicotes, todos os novos documentos para este parceiro também são bloqueados automaticamente.

Para definir o modo de verificação para parceiros de negócios no customizing, selecione SAP Global Trade Services, edição para SAP HANA→Compliance Management→Verificação da lista de boicotes→Ativar parceiro de negócios no nível da função de parceiro de negócios. No campo Hora da verificação da lista de boicotes, selecione o código Síncrono - quando o objeto é atualizado, caso você pretenda que os dados mestre sejam verificados de forma síncrona. Para a verificação assíncrona, que é útil durante o carregamento inicial, selecione o código Assíncrono - Quando a função é chamada.

O código no campo Tipo de bloqueio da lista de boicotes só é relevante para a verificação assíncrona. Se o código Processo interrompido - o sistema remove o bloqueio estiver definido, o SAP GTS bloqueia parceiros de negócios novos ou modificados até a verificação assíncrona como medida de precaução.

Você decide sobre o modo de verificação ao ativar categorias do item para verificação da lista de boicotes (caminho de menu: SAP Global Trade Services, edição para SAP HANA→Configurações gerais→Estruturas do documento→Ativar categorias do item para áreas de aplicação ). Na estrutura de diálogo, abra a pasta Ativação para verificação da lista de boicotes e selecione a categoria do item necessária. No campo Tempo de verificação da lista de boicotes, selecione o modo de verificação apropriado.

A verificação da lista de boicotes com base no algoritmo de pesquisa SAP GTS padrão é composta por três subetapas:

1. Determinação dos critérios de pesquisa relevantes para comparação a partir de todos os critérios de pesquisa para um endereço.

2. Calcular a correspondência percentual para cada critério de pesquisa relevante.

3. Calcular a correspondência percentual para cada elemento de endereço (por exemplo, para o nome).

Como primeira etapa, o SAP GTS verifica cada critério de pesquisa para ver se ele é idêntico ou contido no seu termo de comparação. Com base nas configurações no customizing do fornecimento para a verificação da lista de boicotes (controle para a legislação SPLUS), a comparação dos critérios de pesquisa é efetuada somente do ponto de vista da entrada da lista de boicotes (área Abrangência da verificação, campo Estratégia de pesquisa, código Pesquisas de entrada LB na entrada de endereço). Se você quiser que o SAP GTS compare parceiros de negócios e endereços da lista de boicotes nas duas direções ao selecionar os critérios de pesquisa relevantes, defina o código A (Pesquisas de entrada de lista de boicotes na entrada de endereço e vice-versa) no campo Estratégia de pesquisa.

No exemplo da figura, o endereço do parceiro de negócios do cliente 10999 (California Motomarket Ltd.) foi comparado, entre outros, com as entradas da lista de boicotes 30540 (Omar Carillo), 36190 (Mark Belinic) e 36370 (Ali Chan). O SAP GTS já ordenou componentes de nome individuais ao indexar os endereços. Dos componentes do nome contidos no índice de comparação, somente os termos MOTOMARKET, CALIFORNIA, OMAR, MARK e ALI se qualificaram para a segunda etapa de triagem a partir da primeira etapa de triagem. As tabelas "Endereço do parceiro de negócios" e "Entradas da lista de boicotes" fornecem uma síntese desta filtragem.

Na segunda etapa de verificação, o SAP GTS calcula a correspondência percentual dos critérios de pesquisa. O sistema conta primeiro os caracteres que compõem os termos. Em seguida, ele determina o número de letras idênticas. No final da etapa de verificação, o sistema divide o número de caracteres correspondentes pelo número total de caracteres no termo de comparação e multiplica o resultado por cem para calcular a correspondência percentual.

A tabela "Cálculo da correspondência percentual (exemplo 1)" contém um exemplo desse cálculo.

O termo "Motomarket" é composto por 10 caracteres e o termo "Omar" é composto por quatro caracteres. Quatro caracteres são iguais em ambos os termos. O SAP GTS divide o número de caracteres correspondentes pelo número total de caracteres do termo de comparação "Omar" e multiplica o resultado por 100. Este cálculo resulta em uma correspondência de cem por cento entre os dois termos.

No segundo exemplo, o SAP GTS divide o número de caracteres correspondentes pelo número total de caracteres do termo de comparação "Motomarket" e multiplica o resultado por 100 novamente. Agora, a porcentagem de correspondência é de apenas 40.

Na terceira etapa de verificação, o SAP GTS divide o número de termos de pesquisa correspondentes de um elemento de endereço pelo número total de critérios de pesquisa para este elemento. Ao comparar "California Motomarket" e "Omar Carrillo", o SAP GTS calcula uma porcentagem de correspondência de 50: os nomes do parceiro de negócios e a entrada da lista de boicotes consistem em dois termos. Correspondências de um mandato ("Omar").

De acordo com as configurações do customizing fornecidas para a verificação da lista de boicotes, uma correspondência de 50% do nome é suficiente para identificar o parceiro de negócios com a entrada da lista de boicotes.

Para o critério de pesquisa EUA – o código do país no endereço do parceiro de negócios – o SAP GTS assume uma correspondência de cem por cento, mesmo que o endereço da entrada da lista de boicotes não contenha códigos de país. No caso de entradas da lista de boicotes sem uma especificação de país, o sistema assume sempre que a pessoa listada pode estar localizada em qualquer lugar. De acordo com o princípio do pior caso, a correspondência percentual é, portanto, 100 para cada país.

A verificação da lista de boicotes é baseada em um cálculo da correspondência percentual de componentes de endereço relevantes para a verificação. Se esta porcentagem for superior a um valor limiar definido na configuração, o SAP GTS assume que o parceiro de negócios pode ter a identidade da pessoa listada.

Para calcular a correspondência percentual dos componentes de endereço relevantes para a verificação, o SAP GTS divide os endereços de parceiros de negócios e entradas da lista de boicotes em termos de pesquisa e, em seguida, agrupa esses termos de pesquisa em índices de comparação. Você utiliza os programas /SAPSLL/SPL_CREATE_SEARCHTADRC (parceiro de negócios) e /SAPSLL/SPL_CREATE_SEARCHTERMS (entradas da lista de boicotes) para gerar índices de comparação. Você também pode executar os dois programas online utilizando as transações Criar índice de comparação para parceiro de negócios (código de transação /SAPSLL/SPL_STBP) e Criar índice de comparação para lista de boicotes (código de transação /SAPLL/SPL_ST01) respectivamente.

Se você indexar um endereço de parceiro de negócios ou uma entrada da lista de boicotes online, pode exibir o resultado em uma síntese. Esta função também é útil ao testar a configuração.

Exemplo de um endereço de parceiro de negócios no sistema de treinamento:

Log da indexação deste endereço do parceiro de negócios:

O SAP GTS indexou o endereço do parceiro de negócios no nível da legislação definida pelo usuário ZSPEU (sanções pessoais - UE). O tipo de lista DPLEU (Denied Persons Lists (EU)) atribuído à legislação tem um comprimento mínimo de três caracteres para o elemento de endereço "Nome". Por isso, os componentes de nome "No" e "1" são eliminados antes da indexação. O sistema também não inclui o "serviço" de extensão da empresa definido como um texto de exclusão no índice.

O SAP GTS elimina as ligaduras durante a instalação do índice, caso este não forneça explicitamente uma configuração diferente para o procedimento de comparação no customizing. Além disso, todas as letras minúsculas são convertidas automaticamente em letras maiúsculas. Dessa forma, diferentes grafias de componentes de endereço são alinhadas.

Você influencia a estrutura dos índices de comparação configurando um esquema de comparação definido no customizing e atribuído à legislação para verificação da lista de boicotes (caminho de menu: SAP Global Trade Services, edição para SAP HANA→Compliance Management→Verificação da lista de boicotes→Definir esquema de comparação→para comparação de endereços). Para algumas configurações, você também pode acessar este procedimento de comparação utilizando a transação Administrar termos de comparação da lista de boicotes (código de transação /SAPSLL/VC_CMPAS).

Geralmente, faz sentido incluir componentes comuns da empresa, como "Corporação" ou "Ltd", como textos de exclusão no procedimento de comparação. Muitas vezes, esses componentes do nome aumentam significativamente o número de ocorrências obviamente incorretas na verificação da lista de boicotes, sem fazer uma contribuição significativa para a identificação de uma pessoa listada.

Você pode usar termos alias para substituir diferentes formas do mesmo nome, por exemplo, "Tom" como uma forma breve de "Thomas". Na pasta Normalização, você pode substituir letras individuais ou sequências de letras por outras letras, por exemplo, a sequência de letras "ue" pelo trema "ü".

Os caracteres coletados na pasta Delimitador, que podem separar o nome e outros componentes do endereço, são cruciais para a indexação de endereços do parceiro de negócios e entradas da lista de boicotes. O sistema interpreta os hífens no endereço do parceiro de negócios no exemplo exibido ("Bertolt-Brecht-Strasse") como separadores e divide o nome da rua em três termos de pesquisa (BERTOLT, BRECHT e STRASE).

Após cada modificação do esquema de comparação ou de outra configuração do customizing que controla a verificação da lista de boicotes, e após cada upload de uma lista nova ou atualizada, você deve regerar os índices de comparação. O índice de comparação para as entradas da lista de boicotes também deve ser agregado (transação Agregar índice de comparação de listas de boicotes, código de transação /SAPSLL/SPL_ID01). O artigo da base de conhecimentos (KBA) 2074620 descreve o procedimento.