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配置随机审计规则

Objective

After completing this lesson, you will be able to 配置和管理随机审计规则。

随机审计规则概述

随机审计规则用于自动审计所选报销单。这些规则通过确保检查已定义的费用报告子集(即使未发生特定政策违规)来帮助组织确保合规性。

随机审计规则可以通过两种方式审计费用报告:基于百分比的审计和顺序审计。查看以下术语,了解更多信息。

基于百分比的审计
选择定义的已提交费用报告百分比进行审计。例如,审计所有已提交费用报告的 10%。
顺序审计
根据固定的提交顺序对费用报告进行审计。例如,每提交的第 10 个费用报告都会进行审计。

注意

随机审计规则标记某些费用报告;但是,您可能需要编辑工作流程才能执行操作。
图像显示“审计规则”页面。其中显示标记为自定义、随机和验证的选项卡。操作按钮包括保存、激活、取消激活和移除。该表列出了具有列 名称 、 类型 、 事件 、 异常代码 、 可编辑者 、 适用于 和 活动 的规则。一行显示“随机审计”类型,类型为顺序、事件报告发布提交、异常代码 RANDOM、可由全局编辑、适用于全局且活动设置为否。另一行列表类型百分比、事件报告提交、可由全球编辑、适用于全局且活动设置为否。

配置随机审计规则

要配置随机审计规则:

步骤

  1. 审计规则页面的随机选项卡上,选择突出显示行的名称字段,然后输入规则名称。

    图像在“费用管理”中显示审计规则页面。选项卡将显示“自定义”、“随机”和“验证”。一个表列出两个规则。示例规则以百分比类型和事件报告提交突出显示。随机审计使用类型顺序和事件费用报告提交后,例外代码为 RANDOM。两个规则均可由全局编辑,并将活动设置为否。操作按钮保存、激活、取消激活和移除位于表上方。
  2. 选择类型字段。在规则类型窗口中,选择百分比顺序,输入相应金额,然后选择保存

    图像显示 审计规则 页面,其中打开了 规则类型 对话框。该对话框提供百分比和顺序选项。选择百分比,输入的所有已提交费用报告的 1%。顺序字段为空。保存 和 取消 按钮出现。表中的 示例规则 显示类型 百分比 。
  3. 在事件字段中,选择费用报告提交费用报告提交后。报告提交会在提交报告时触发规则;如果生成的例外超过限制,报告将不会提交,也不会进入工作流程的第一步。报告提交后,在报告进入工作流程的第一步后立即触发规则;生成的任何例外都不会阻止提交报告。

    图像显示审计规则页面,并为示例规则打开事件下拉列表。菜单将列出“费用报告过帐”“提交”和“报告提交”。选择“费用报告提交”。该表显示类型 百分比 和 活动 设置为 否 的 示例规则 ,以及下面的 随机审计 规则。
  4. 选择例外代码字段。在异常窗口中,指定异常可见性和代码,然后选择保存

    图像显示 审计规则 页面,其中打开了 例外 对话框。对话框显示设置为费用处理者的例外可见性。例外代码、例外级别和例外文本的字段可见。新建 、 修改 和 移除 按钮显示在异常代码和消息表的上方,包括 60DAYS、ACCTCODE、ATMCHECK、AUDIT 和 BANKINFO。
  5. 选择保存以保存规则更改。

    添加例外后,图像将显示审计规则页面。示例规则显示类型百分比、事件报告提交和异常代码 BANKINFO。“可编辑者”和“适用于显示全局”。“保存”按钮会突出显示。活动列显示否。
  6. 选择激活以打开规则。

    图像显示审计规则页面,其中已选择示例规则。该规则显示类型百分比、事件报告提交和差异代码 BANKINFO。“激活”按钮会突出显示。两个规则都显示活动设置为否。

摘要

  • 根据百分比或顺序设置随机审计。
  • 选择规则触发的时间(提交或提交后)。
  • 选择异常代码和可见性。
  • 指定可以编辑的用户及其适用的组。

参考

主题链接
随机审计规则SAP Help Portal