Distinction des types de sanctions

En règle générale, des sanctions dans les domaines de la finance et des services logistiques sont imposées aux personnes morales ou physiques. Leur localisation actuelle est souvent inconnue. Les transactions concernées sont généralement interdites. De telles sanctions pourraient, par exemple, ordonner le gel des avoirs, des fonds et des ressources économiques détenus, en la possession ou sous le contrôle de certaines personnes. La fourniture d'une assistance technique et de divers autres services peut également être interdite.

Les personnes faisant l'objet de sanctions sont énumérées, par exemple, dans les annexes des règlements établissant les sanctions. D'autres listes sont publiées par les autorités qui contrôlent le respect de sanctions particulières.

Si des sanctions sont imposées à des personnes quel que soit leur lieu de résidence actuel et si ces sanctions consistent principalement en des interdictions, le contrôle de la liste de boycottage est le domaine d'application approprié dans Compliance Management.

Les sanctions dans le domaine des finances et des services sont souvent imposées au gouvernement, aux entreprises publiques et/ou aux militaires de certains pays. Bien que ces sanctions visent en fait des personnes particulières, elles sont généralement perçues comme dirigées contre les pays en tant que tels.

Si les représentants d'un État sont le principal ou même le seul sujet de sanctions, le contrôle d'embargo est généralement le mieux adapté pour implémenter ce régime de contrôle dans SAP GTS, d'autant plus que la plupart des pays concernés ne figurent pas parmi les partenaires commerciaux importants.

Par mesure de précaution, le contrôle d'embargo et le contrôle de la liste de boycottage bloquent toutes les transactions impliquant au moins un partenaire suspecté d'être soumis à des sanctions. Les utilisateurs peuvent lever le blocage si une transaction s'avère ne pas être affectée par les interdictions.

Des sanctions peuvent également interdire l'importation ou l'exportation de certaines marchandises, notamment les armes et les munitions, les biens à double usage et les matières premières primaires. Toutefois, les États qui imposent de telles sanctions peuvent autoriser l'importation ou l'exportation de ces marchandises, si elles sont destinées uniquement à des utilisateurs finaux civils, à des fins humanitaires ou, dans le cas de l'armement, à des opérations de gestion de crise des Nations unies, par exemple.

Face au choix des domaines d'application lors du mappage des sanctions relatives aux marchandises dans SAP GTS, les questions cruciales sont les suivantes :

1. Les marchandises à échanger sont-elles énumérées dans la législation qui établit les sanctions ? (Importons-nous ou exportons-nous l'une des marchandises répertoriées ?)
2. Si oui, les transactions commerciales peuvent-elles être autorisées sous certaines conditions ? (Pourrions-nous obtenir des licences pour importer ou exporter ces marchandises ?)

Ce n'est que si les deux questions sont répondues par l'affirmative que le contrôle légal est le bon choix.